中国证券业协会党委委员、秘书长汪兆军：进一步引导证券行业聚焦服务新质生产力

　　

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　　中国证券业协会党委委员、秘书长汪兆军

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　　11月22日，由中国证券报、新华社福建分社主办，厦门金圆集团战略合作支持的2024证券业高质量发展大会暨金圆集团杯·证券业金牛奖颁奖典礼在福建厦门举行。中国证券业协会党委委员、秘书长汪兆军在致辞中表示，近年来，证券公司积极发挥专业优势，推动资本市场持续深化改革，促进“科技-产业-金融”良性循环，支持服务科技创新和新质生产力发展，取得了良好的成效。

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　　在汪兆军看来，推动科技创新与产业创新深度融合是一项长期任务，市场各参与方应当强化担当作为，凝聚合力，久久为功。下一步，协会将在证监会领导下，始终坚持“自律、服务、传导”的职责定位，发挥好监管和市场之间的桥梁和纽带作用，进一步引导证券行业聚焦服务新质生产力，更好投早、投小、投长期、投硬科技，推动证券业实现高质量发展。

　　支持服务科技创新取得良好成效

　　汪兆军认为，科技创新和产业创新的深度融合，是本次大会讨论的主题，也是加快培育发展新质生产力的关键所在，意义重大。近年来，证券公司积极发挥专业优势，推动资本市场持续深化改革，促进“科技-产业-金融”良性循环，支持服务科技创新和新质生产力发展，取得了良好成效。

　　一是深耕高新技术领域，助力科技创新企业上市融资。证券公司积极服务科技创新企业登陆资本市场，助力其融资发展，截至2023年12月底，共有566家科技型企业在科创板上市，520家创新成长企业在创业板上市，239家中小创新企业在北交所上市，合计融资约1.47万亿元，募集资金主要投向新一代信息技术、高端装备制造、生物医药、新材料、新能源等高新技术和战略性新兴产业，产生了一批领军企业，资本市场科技创新企业群体稳步壮大，示范效应和集聚效应逐步形成。

　　二是综合协调发力，为科创企业提供全生命周期服务。科技创新企业通常具有所属行业新兴、经营规模较小、资本市场对其熟悉度较低等特点，证券公司持续加强“投行+投资+投研”“投行+交易”等业务联动，全方位提供风险投资推介、战略投资者引进、股权投资、风险管理、上市融资、做市、股权激励等服务，围绕企业全生命周期需求，形成更加有效的综合服务模式，构建服务科创企业的多元化业务生态。

　　三是合规风控意识明显增强，专业服务能力逐步提升。注册制改革以来，已建立行政、刑事、民事及诚信约束等立体追责体系，对违规机构人员的问责力度明显加大，证券公司持续健全完善合规风控体系，以制度机制保障执业质量。同时，证券公司在服务科技创新企业成长过程中估值定价、产业研究能力也逐步提升，以更好把握科技创新的底层逻辑和发展规律，甄别优质项目能力有所提升，并积极发展科创板做市业务，完善价格发现机制，提高市场流动性。

　　进一步引导行业聚焦服务新质生产力

　　汪兆军认为，推进科技创新和产业创新深度融合，需要金融更好发挥桥梁和纽带作用，作为资本市场最重要的中介机构证券公司更是责无旁贷，应当坚定信心，积极担当作为。下一步，协会将深入贯彻落实中央金融工作会议、党的二十届三中全会、新“国九条”精神以及资本市场“1+N”系列政策部署，在证监会领导下，始终坚持“自律、服务、传导”的职责定位，发挥好监管和市场之间的桥梁和纽带作用，推动证券业高质量发展。

　　一是更好发挥自律管理的协同和补位作用，进一步引导证券业支持新质生产力发展壮大。新“国九条”明确提出促进新质生产力发展，证监会出台了“1+N”系列政策措施，对服务科技创新和新质生产力发展作出重点部署，证监会主席吴清在金融街论坛年会上明确提出进一步支持新质生产力发展壮大，在近日第三届国际金融领袖投资峰会上介绍了资本市场突出支持发展新质生产力的相关情况。协会将积极配合监管部门进一步发挥行业智库作用，积极主动作为，加强重点、难点问题研究，配合做好相关工作，进一步引导行业聚焦服务新质生产力，更好投早、投小、投长期、投硬科技，进一步畅通“科技-产业-金融”的良性循环。

　　二是协同推进一流投资银行和投资机构建设，推动证券业高质量发展。协会将贯彻落实中央金融工作会议提出的“培育一流投资银行和投资机构”的部署，按照证监会有关工作要求，依托行业机构和协会相关专业委员会，研究健全推进一流投资银行和投资机构建设的工作机制，发挥好自律管理的前瞻性引导作用，支持头部机构做优做强，鼓励中小机构做精做细、实现差异化发展、特色化经营，推动行业实现高质量发展。

　　三是完善自律管理规则，强化激励约束机制。一方面，适应新质生产力特点，针对性加强行业自律管理规则，完善上市辅导、保荐承销、尽职调查、定价、持续督导等全链条的执业标准，促进提升专业服务能力，强化合规风控意识，压实机构主体责任；另一方面，研究完善证券公司及其从业人员的评估评价和执业声誉管理机制，强化激励约束，引导行业更好服务科技创新和新质生产力发展。

　　四是加强政策培训，促进行业交流。协会将加强资本市场重大政策的培训和宣传引导，持续开展证券业服务新质生产力等系列政策解读，加强行业机构对法规政策的理解和把握，助力相关政策规则更好落地见效。协会将定期不定期组织行业机构总结交流好的经验、好的做法和优秀典型案例，促进行业机构互学互鉴，进而提升整个行业的发展质量。